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企業の社会的責任 (CSR)

コンプライアンス

私たちは、社会から信頼される企業であるための基本は、法令遵守はもとより社員一人ひとりが高い倫理観を持って公正・誠実に行動することであると考えています。こうした考え方に立って、私たちは役員および社員が守るべきコンプライアンスに関する基本方針を定め、その実践に取り組んでいます。

コンプライアンス・ポリシー

基本原則

  1. 私たちは、金融商品取引業者としての社会的責任と使命を認識し、すべての企業活動が健全な商慣習と企業倫理に適合するよう努めます。

  2. 私たちは、法令、ルールの文言はもちろん、その精神まで遵守します。

  3. 私たちは、自己責任原則を基本とし、行動します。

  4. 私たちは、投資者、株主、従業員、社会などすべてのステークホルダーに対して公平、公正かつ透明な関係を維持します。

  5. 私たちは、反社会的勢力に対しては断固とした姿勢で臨みます。

  6. 私たちは、未公開の情報を使って個人的な利益を追求することはありません。

  7. 私たちは、顧客情報の扱いには十分な注意を払います。

  8. 私たちは、会社資産を私的な目的のために使用しません。

  9. 私たちは、疑問に感ずることがあれば、躊躇することなく、それを声に出します。

コンプライアンス体制

私たちは、金融商品取引法の下で求められる高い倫理観を醸成し、社会から信頼される企業行動を実践するため、コンプライアンス推進体制に積極的に取り組んでいます。リスク管理室を設置し、コンプライアンスの確立と維持に努めているほか、社員一人ひとりに「コンプライアンス・ポリシー」冊子を配布するとともにコンプライアンス研修を実施し、意識向上に向けた継続的な教育・啓発活動を実践しています。また、不正・違反行為の未然防止・早期対処を図ることを目的に、コンプライアンス・ホットラインを設けています。

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